中国证券基金业协会(以下简称“协会”)是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规,经中国证监会批准,于2012年6月6日正式成立的行业自律组织。以下是关于协会的使命、职责和监管体系的解析:
一、使命
中国证券基金业协会的使命是:
1. 维护会员合法权益,促进会员共同发展;
2. 推动行业规范运作,提高行业自律水平;
3. 加强行业自律管理,维护市场秩序;
4. 促进证券基金行业创新发展,服务实体经济;
5. 履行社会责任,树立行业良好形象。
二、职责
中国证券基金业协会的主要职责包括:
1. 制定和实施行业自律规则和自律公约,对会员进行自律管理;
2. 收集、整理、发布行业信息,开展行业统计分析,为会员提供信息服务;
3. 组织行业培训、研讨和交流活动,提高行业人员素质;
4. 维护会员合法权益,调解会员间纠纷,向政府反映行业诉求;
5. 开展行业自律检查,对违反自律规则的行为进行查处;
6. 参与制定证券基金行业相关政策和标准,提出行业自律建议;
7. 开展国际合作与交流,推动行业国际化发展;
8. 履行中国证监会委托的其他职责。
三、监管体系
中国证券基金业协会的监管体系主要包括以下几个方面:
1. 自律规则体系:协会制定了一系列自律规则,如《证券公司分类管理办法》、《基金管理公司分类管理办法》等,对会员进行自律管理。
2. 自律检查体系:协会对会员进行自律检查,对违反自律规则的行为进行查处,维护市场秩序。
3. 会员服务体系:协会为会员提供行业信息、培训、交流等服务,提高会员素质和行业整体水平。
4. 行业自律委员会体系:协会设立多个行业自律委员会,如风险管理委员会、合规委员会等,负责行业自律管理的重要事项。
5. 举报投诉体系:协会设立举报投诉渠道,接受会员和社会公众对行业违法违规行为的举报和投诉。
6. 行业信用体系:协会建立健全行业信用体系,对会员进行信用评级,推动行业诚信建设。
中国证券基金业协会在维护会员合法权益、推动行业规范运作、提高行业自律水平等方面发挥着重要作用,为我国证券基金行业健康发展提供了有力保障。